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合规部总经理岗位转载于:wWW.cSsYq.cOM :结合自身 工作,岗位职责,讲述合规小故事职责 1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。 2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。 3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。 4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查 制度）。 5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。 6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。 8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。 9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。 1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。 2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。 3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。 4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。 5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。 8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。 协助领导构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章 负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展； 参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持； 审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见； 12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度 的建议； 负责公司合同预审核工作；B.起草、审核、修改公司 各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）C. 参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。 建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；B. 起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套 表格；C. 促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制 度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中 的风险。 3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作 A.配合、协助各部门对应收账款进行催收；B.直接办理疑难应收账款的催收。 独立代理或协助外聘律师开庭应诉；B.协助外部律师 进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析；C. 制定诉 讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论；D. 责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；E.负责整理公司诉讼 费用支出情况；F. 跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈 领导；G. 判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭 审事宜。 A.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件；B.安排对公司员工进行法律培训。 A.为管理阶层、各职能部门及下属公司提供必要的法律咨询和指导；B.法律法规的分析与研究，包括公司业务涉及现 有的法律法规的收集整理、分析研究对公司经营的影响，同 时包括新颁布的法律法规的研究保障公司经营活动的合法 性，预防和控制公司经营中的风险。 8.参与集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作,并提供法律 意见，出具法律意见书； 9、管理工作外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书； 1、审查公司规章制度和业务流程，并根据法律法规提出制订或者修订建议 2、结合公司合规要求及各业务单位特点引导公司各业务单位进行合规工作规划 4、负责公司各业务领域合规工作的推进、整改、审计、考核 6、遇到合规重大事项时，及时向主管领导反馈，并督促整改 7、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，协助完成反欺诈企划业务。 进入建行工作已有9个年头了，在这9 年中，各级领导对 我们基层员工教导最多的便是“合规”。范题行长在 2012 。作为一名基层员工，我将我对合规的一些认识进行了总结，并希望与东莞建行全体基层员工共勉，让我们扬起合 规的风帆，为东莞建行各项业务健康、安全的发展保驾护航！ 《商业银行合规风险管理指引》第三条所称“合规”，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。“法律、 规则和准则”界定为“适用于银行业经营活动的法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的 行业准则、行为守则和职业操守”。合规管理是商业银行一 项核心的风险管理活动。 “设绳墨而取曲直，立规矩以为方 圆”合规既是一种行为规范，更是一种文化，构建良好的银 行合规文化，有利于银行本身的良性发展，有利于整个金融 市场的稳健运行，有利于构建和谐的金融秩序。 “勿以恶小而为之，勿以善小而不为”出自《三国志蜀书先主传》，是刘备对诸葛亮托孤时留给少帝刘禅的遗言，其中 第一句话非常适用于我们银行的基层员工进行日常自我警 醒，意为微小的错误坏习惯如果平时不加以重视改正，天长 日久将有可能导致大患。据统计, 某国有商业银行10 年发生 的107 个经济案件中，基本都涉及柜面业务，十案九违规。 “虎兕出于柙，龟玉毁于椟中，谁之过与？”违规问题和操作 风险的发生，归根到底在于合规意识淡薄，规则不规范、合 规风险管理能力不高。尤其是我们基层员工，有时会认为自 己位置低、责任轻，对一些微小的违规行为不以为意，殊不 知某个细小的违规也许就会酿成惊天大案！ 广为流传的一个铁钉毁掉一个国家的故事就是小违规大悲剧的典型案例：1485 年，英王理查三世与亨利伯爵在波斯 沃斯展开决战，此役将决定英国王位新的得主。战前，马夫 国王备马掌钉，铁匠因近日来一直忙于为国王军队的军马钉掌，铁片已用尽，请求去找。马夫不耐烦地催促道：“国 王要打头阵，等不及了!”铁匠只好将一根铁条截为四份加工 成马掌。当钉完第三个马掌时，铁匠又发现钉子不够了，请 求去找钉子。马夫道：“上帝，我已经听见军号了，我等不 及了。”铁匠说：“缺少一根钉，也会不牢固的。”“那就将就 吧，不然，国王会降罪于我的。”结果，国王战马的第四个 马掌就少了颗钉子。战斗开始，国王率军冲锋陷阵。战斗 中，意外的不幸发生了，他的坐骑因突然掉了一只马掌而“马 失前蹄”，国王栽倒在地，惊恐的战马脱缰而去。国王的不 幸使士兵士气大衰，纷纷调头逃窜，溃不成军。伯爵的军队 围住了国王。绝望中，国王挥剑长叹：“上帝，我的国家就 毁在了这匹马上!” 战后，民间传出一首歌谣：少了一枚铁钉， 掉了一只马掌。掉了一只马掌，失去一匹战马。失去一匹战 马，败了一场战役。败了一场战役，毁了一个王朝。 故事告诉我们：小事、小人物也会影响历史。一些看似细节的东西不容忽视，有时看似不起眼小差错也会铸成大患！ 我们的基层员工就好比故事中的铁匠，明知少了一颗钉子的 马掌可能会导致国王“马失前蹄”，但在上级领导“马夫”必须 即刻完成任务的命令下，仍旧违规操作，最终害得国王输掉 了战争、失去了国家。倾巢之下焉有完卵？想必最后铁匠和 马夫的结局也必定是可悲的。 在我们建行的合规制度中要求：合规从高层做起。从一定程度上说，领导合规是构成银行合规文化的基石，实现人人 合规的首要前提。可毕竟在建行中占绝大多数的都是我们基 层员工，每一笔业务的第一个接触者、第一个审核把关者、 第一个签名的人也都是我们基层员工，我们能直观的、详尽 的去了解每一笔业务的来龙去脉。如果我们能够合规的把好 自己手中的每一道关，就会极大的降低风险发生的可能性， 10 将业务的风险防患于未然。但是如果我们基层员工违规操 作，我们上级领导又不能审核出每一笔违规事项，就相当于 在我们建行中埋下一颗颗“不定时炸弹”，一旦哪颗引爆，不 仅会让我们建行这个大家庭遭受经济、名誉等方面的损失， 当初埋下炸弹的人也必定会受伤。再者，我们建行的各级领 导也都是从基层员工的岗位上一步步成长起来的，不养成良好的合规习惯，又怎能保证以后在自己的领导岗位中不犯 错，不“马失前蹄”呢？。《荀子》有云：不积跬步，无以至 千里；不积小流，无以成江海。民间亦有谚语：三岁看到老。 话虽不同，但要表达的意思却一样。我们的基层员工就是要 在最平凡的岗位中增强自己的合规意识，培养自己的合规品 行，对岗位负责、对建行负责，也为了自己的将来负责！ 我们基层员工的“合规”对于我们建行的健康、安全来讲是多么的至关重要。在多年的建行工作经验中，我总结出了以 下几点可能导致我们基层员工违规之处： 一、人员结构不合理，工作经验明显不足或知识结构老化，同时业务培训又不够，导致一是不知不该为：新员工岗前培 训不够，没有足够的演练环境，老员工没有跟踪培训；二是 不知怎样为。员工缺乏主动学习意识，在工作中，自己意识 不到缺乏必要的知识，不主动查阅、学习相关制度，按照自 己认为正确而实际错误的方式工作；三是为所欲为。员工对 自己支离破碎地掌握的一些业务常识盲目自信，想当然操 11 作，很容易产生操作风险。 二、脑规手不规，具体可体现为：清楚“规”与“不规”，但工作中嫌麻烦存侥幸而“不规”；合规意识淡漠，无所谓“规” 与“不规”，致使各风险控制环节形同虚设。 三、碍于领导权威或怕客户吵闹投诉，勉心不规。认为领导交办的事情理所当然，出事了自然有领导承担，或怕客户 无理投诉对自己造成不良影响，得放且放，一时之念导致违 四、内部员工的参与降低了我们基层员工的警惕性，免检不规。如相识的客户经理带客户前来办理业务，员工常常忽 略某些基本要求，出于对同事的信任未验证客户身份等。 五、近些年来由于业绩压力大，考核指标重，“以存款论英雄”、“以绩效论英雄”等观念仍直接导致了重业务发展， 轻风险防范，利益不规。合规文化建设本身并不能直接创造 利润，却致某些可以获得很大利润的“创新”行为会被限制甚至否决掉，为了创造业绩而把合规有意忘记。 该如何增进我们的合规意识，确保我们每一个行为都是合规的？鉴于以上几点，我认为主要应从以下几个方面着手： 一、将合规贯穿于业务的每一个环节、流程和步骤,做到“无缝对接”。通过为业务部门提供解决方案来体现合规价值, 包括参与内部规章制度、流程的制订和设计,为新业务或新产 品的开发提供合规支持等。 12 二、培养我们基层员工的“主动合规”意识，建立起共同的合规管理价值观。要让员工对合规风险的构成包括执行风 险、信息风险、关系风险、法律风险、人员风险、系统事件 风险等形成全面、足够的了解,并充分认识各类违法违规活动 的严重性和危害性,真正从内心深处提高警惕,把防范措施落 到实处。加强员工教育管理，从道德法律、规章制度、规章 规范、奖惩机制等方面入手，强化员工职业操守教育，全面 提升员工政治和业务素质。要将禁止性规定作为教育的重要 内容，让其明白“能为、不能为”的界限。引导员工树立正确 的业绩观，业务发展固然重要， 绩效考核固然重要，但风 险防范更是“高压线”，触犯必受罚。强化员工行为监督。要 切实对重要岗位人员的监督管理，尤其是8 小时之外行为的 教育、监测和管理。要高度关注有不良行为苗头的人员，及 时采取措施，防患于未然。 三、正激励和负激励相结合。尊重每一个员工的工作价值，适时对表现好的、素质高的员工进行正激励；对出现管理型、 责任型案件的，除对当事人进行惩罚外还将根据问题的严重 程度分别追究领导人员或相关人员的责任。切实发挥员工在 业务中的作用，明确其在内部业务管理、事中控制、业务审 查和监督检查中的职责、权限, 做到“ 相匹配,为其履行职责提供制度、权力保障, 确保履职不受干扰。 四、提高过程能力，体现合规创造价值。合规管理的最终13 目的是提高全行的风险控制能力，而不是简单地进行否定。 更要敢于说“行”，如果一项业务只是某一点上存在不合规，不能因此就否认整个业务的可行性， 应该力图将合规升华成为一种存在可能性的艺术，在防范风 险的基础上优化方案。只有这样，合规的价值才能体现，合 规的功能才能发挥，才能得到全行的尊重，合规文化才能具 有长久的生命力。 “天下之事，不难于立法，而难于法之必行；不难于听言，而难于言之必效”。令必行，禁必止，违必究，这是合规文 化的组成部分，也是执行力的内在要求。让我们广大的基层 员工从小我做起，将合规精神融于脑、践于行，在自己平凡 普通的岗位上发挥我们不平凡的能量，划起东莞建行这艘巨 轮，向着辉煌理想的彼岸行进！
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